卫生部关于进一步加强卫生行政复议和行政应诉工作的意见
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卫生部关于进一步加强卫生行政复议和行政应诉工作的意见
卫生部
卫生部关于进一步加强卫生行政复议和行政应诉工作的意见
各省、自治区、直辖市卫生厅（局），新疆生产建设兵团卫生局：
行政复议和行政诉讼是把解决群众利益诉求纳入制度化、规范化、法制化轨道的重要制度，在有效解决行政争议、推动法治政府建设、促进社会公平正义中发挥重要作用。近年来，卫生行政复议工作成效显著，但仍面临着复议申请数量快速增长、复议涉案范围扩大、审理难度加大等挑战。为进一步加强卫生行政复议和行政应诉工作，维护行政管理相对人合法权益，现提出以下意见：
一、充分认识卫生行政复议和行政应诉工作的重要意义
当前，医药卫生体制改革正处于关键时期，各种不稳定、不确定因素明显增加，能否有效解决行政争议，妥善化解矛盾纠纷，将直接影响相关卫生改革政策的顺利实施。加强卫生行政复议和行政应诉工作，引导人民群众以理性合法的方式表达诉求，有利于保障社会的和谐稳定，为医药卫生体制改革的顺利推进营造良好外部环境。
行政复议和行政诉讼集中了诉求表达机制、利益协调机制、矛盾调处机制、权益保障机制等方面内容。加强卫生行政复议和行政应诉工作，是维护人民群众合法权益的具体体现，有利于妥善解决与群众利益关系密切的行政争议问题，并引导卫生行政机关为民谋利，防止产生和依法纠正与民争利现象，提高政府的公信力和行政执行力。
加强卫生行政复议和行政应诉工作，有利于促进卫生行政机关依法执法、公正执法、文明执法，有利于卫生行政机关及工作人员树立合法行政、合理行政的基本理念，建设廉洁、守法、诚信、高效的现代法治政府。
二、不断提高卫生行政复议工作质量和效率
（一）进一步畅通行政复议渠道。对符合法律规定的卫生行政复议申请，要依法及时受理，不得以任何理由或借口拒绝。对依法确实不属于卫生行政复议受理范围的申请，要耐心做好申请人的解释工作，并告知可能的解决途径。对以非正式函件或口头提出的行政复议申请，都必须依法作出相应处理，并予以登记、留存相关记录和材料。上级卫生行政部门认为下级卫生行政复议机构不予受理理由不成立的，应督促或责令限期受理。
（二）切实提高卫生行政复议案件审理质量。各级卫生行政复议机构要严格把握证据、程序和法律适用等环节，依法、公正、公平审理行政复议案件，努力做到“定纷止争、案结事了”。要处理好保护当事人合法权益和维护社会公共利益、合法性和合理性审查、实体性和程序性问题审查的关系，力争将相当一部分卫生行政争议化解在基层、化解在初发阶段、化解在卫生系统内部，努力实现法律效果和社会效果的统一。对侵害当事人合法权益的具体行政行为，要坚决依法予以撤销、变更或确认违法，提高卫生行政复议工作的严肃性和公信力。
（三）努力创新卫生行政复议工作方式。要根据行政复议案件类型、事实清楚程度、争议大小不同，灵活运用书面审理、公开听证、实地调查等不同方式，提高办案效率。坚持原则性和灵活性相统一，探索建立案前和解、案中调解的机制，促进当事人与卫生行政部门间的相互理解和信任，最大限度减少负面效应。积极探索完善行政复议证据制度、听证制度、简易程序办理制度、集体讨论制度、专家咨询与论证制度、重大案件备案制度等。建立健全行政复议与行政诉讼、信访工作的协调机制，形成合力共同解决行政争议。
（四）积极发挥卫生行政复议的监督指导作用。对撤销、变更或确认原具体行政行为违法的，卫生行政复议机构要监督行政机关切实履行行政复议决定。对在行政复议中发现卫生行政执法中存在的普遍性问题，应当通过下达行政复议建议书和意见书等方式，提出整改措施和建议。及时总结和分析在办理行政复议案件中发现的现行卫生法规和政策存在的问题，并有针对性地提出卫生立法和政策建议。
三、依法做好卫生行政应诉和行政复议答复工作
（一）自觉接受人民法院和复议机构的监督。提起行政诉讼和行政复议是行政管理相对人的法定权利。各级卫生行政部门必须克服不敢当被告或被申请人、不愿接受监督的思想，以高标准、高质量的应诉或行政复议答复工作接受人民法院或行政复议机构监督。要坚决执行复议决定和法院判决或裁定，认真落实行政复议或司法建议，积极纠正违法或不当的行政行为。
（二）在法定期限内切实履行应诉和行政复议答复义务。要在答辩或答复意见书中全面、准确、详实地阐述做出具体行政行为的合法性和合理性，提交作出具体行政行为的依据和有关证据材料。要对申请人提出的诉求和异议做出有针对性的答复，不得敷衍了事、避重就轻、回避矛盾。答辩或答复意见书制作要规范。
四、健全卫生行政复议应诉机构，加强能力建设
（一）加强复议应诉机构建设。各级卫生行政部门要采取切实有效措施，加强行政复议应诉机构和人员队伍建设。设区的市级以上卫生行政部门要建立健全行政复议应诉机构，配备、充实和调剂专兼职行政复议应诉人员，根据工作实际需要，逐步增加专职行政复议应诉人员。县级卫生行政部门要明确专人负责卫生法制和复议应诉工作。把政治思想好、业务能力强、有较高法律素质的干部充实到卫生行政复议应诉机构，保证行政复议案件有2人以上承办。
（二）保证开展卫生行政复议应诉工作的必要条件。各级卫生行政机关要根据《中华人民共和国行政复议法》规定，将开展行政复议应诉工作所需经费列入本机关的行政经费，由本级财政予以保障。各级卫生行政复议应诉机构要合理使用行政复议应诉经费。要配备必要的办公、取证等相应设备和交通工具，积极创造条件设置接待受理和公开审理的场所，保证行政复议应诉工作的顺利进行。
（三）提高复议应诉人员的职业素养。不断提高卫生行政复议应诉人员的政治素质，加强作风建设。强化复议应诉人员的自律意识，做到秉公办案，保持清正廉洁。各级卫生行政机关要加大对复议应诉人员的培训，有计划地举办各种形式培训班，加大对复议、诉讼相关法规和卫生实体法的培训，进一步提升队伍的专业素质。各级卫生行政部门要对卫生行政复议应诉人员的培训、学习和交流等活动给予支持、鼓励，并从经费上予以保障。
（四）加强复议应诉工作的总结和研究。各级卫生行政复议应诉机构要注意总结和分析典型案例，加强相互间经验沟通和交流，努力提高卫生系统行政复议应诉工作水平。复议应诉机构要定期向分管领导提交卫生行政复议和行政应诉工作分析报告。
五、加强领导，确保卫生行政复议应诉发挥应有作用
（一）强化各级领导在复议应诉中的责任。各级卫生行政部门行政首长是本机关复议应诉工作第一责任人，必须切实履行职责。要积极支持和督促复议应诉机构依法办理复议应诉案件，认真负责签署复议应诉法律文书。对争议大、社会关注度高、案情复杂的复议应诉案件，要召开专门会议进行研究讨论。行政机关负责人对本单位涉及的复议应诉案件，要在法定期限内组织好答复和答辩、提供证据、参加听证等各项工作。
（二）加强复议应诉工作的指导。各级卫生行政复议应诉机构要加强对下级卫生行政部门行政复议工作、履行行政复议应诉职责等的指导，当前特别要做好医患纠纷、相关技术鉴定、行政不作为、政府信息公开等重点领域的复议应诉对策研究和监督指导工作。落实《卫生部办公厅关于完善卫生行政复议和行政应诉案件统计报告制度的通知》，在每年的6月20日和下一年的1月20日前将辖区内上半年和全年的行政复议和行政应诉案件办理情况形成统计报表上报。进一步健全重大行政复议案件报备制度。
（三）严格复议应诉责任。各级卫生行政部门要把行政复议案件办理质量、执行行政复议决定和人民法院生效的判决与裁定情况以及行政应诉工作情况，纳入依法行政工作考核范围。对不履行法定复议职责，有案不受、违法办案和拒不执行上级复议决定的相关机构和人员，必须依法追究有关领导和相关负责人责任。
（四）加强卫生行政复议的宣传。各级卫生行政部门工作人员特别是领导干部要加强学习，深入理解卫生行政复议应诉工作的重要作用，增强做好复议应诉工作、依法解决行政争议的自觉性和使命感。要结合年度普法计划，充分利用报刊、广播电视、网络等多种形式，广泛宣传卫生行政复议相关制度，引导人民群众擅于通过行政复议渠道理性表达利益诉求，营造依法解决卫生行政争议的良好社会氛围。
关于启动第二批国产糖收储工作的通知
国家发展和改革委员会 财政部等
关于启动第二批国产糖收储工作的通知
发改经贸[2008]431号
各省、自治区、直辖市发展改革委、商务主管部门、财政厅，华孚集团、华商储备商品管理中心：
为了进一步稳定食糖市场价格，保护农民和制糖企业利益，有关部门决定启动第二批国产糖收储工作。现将收储有关事项通知如下：
一、数量、质量和价格
第二批国产糖收储数量20万吨。主要收储2007年10月份以后生产的白砂糖。收储的白砂糖质量必须达到中华人民共和国国家标准GB—2006壹级及以上。收储基础价格为每吨3500元（南宁车板交货价，含税），加上运到承储仓库的运杂费，作为送货到库最高结算价（含税）。承储仓库和到库最高结算价见附表。
二、收储方式和时间
本次收储在北京华储食糖交易市场通过公开竞价方式进行。制糖企业每次交储数量为300吨的整数倍。收储实行到库检验验收制。
收储开始时间为2008年2月26日。
三、贷款和结算
收储国产食糖所需资金及相关费用，由中国农业发展银行按照有关政策规定安排贷款。成交后华商中心按有关规定和成交价向供货方付清有关款项。
四、有关要求
华商中心要认真组织好此次国产糖收储工作，落实各项具体措施，按时将收储进展情况报送国家发展改革委（经贸司）、商务部、财政部和中国农业发展银行等有关部门。华储食糖交易市场要确保交易工作的顺利进行。有关省区发展改革委、商务部门要做好国产糖收储的组织协调和配合工作，保证收储工作顺利实施。
第二批国产糖收储具体交易办法及各库点收储数量由商务部另行发布。
附：收储库点和最高到库结算价表
国家发展改革委
商 务 部
财 政 部
中国农业发展银行
二○○八年二月十三日
附表
收储国产糖承储库点和最高到库结算价
序号
仓库名称
最高到库结算价(元/吨)
1 北京魏善庄糖库 3810
2 天津西营门糖库 3740
3 天津塘沽糖库 3740
4 河北廊坊糖库 3770
5 江苏南通糖库 3700
6 浙江宁波糖库 3680
7 湖北滠口糖库 3720
8 安徽蚌埠糖库 3750
9 河南周口糖库 3760
10 四川德阳糖库 3710
11 吉林商储公司238处 3830
12 辽宁大连西北路糖库 3750
13 河北省公司糖库 3770
14 江西省公司南昌糖库 3750
15 河南新郑糖库 3770
16 新疆副食集团糖库 3600
17 河南糖酒确山糖库 3750
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕46号
现公布《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，自2013年2月1日起施行。
中国证监会
2012年12月24日
附件：
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条 证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。
第三条 证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条 核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条 信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第六条 发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。
第七条 中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
第八条 信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。
第二章 事件分级
第九条 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件。
第十条 特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一的为特别重大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的；
（四）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；
（五）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；
（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在8小时内无法恢复，影响100万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（七）100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（八）100万人以上的投资者数据发生泄露的；
（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成特别严重影响的事件。
第十一条 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，影响下一个交易日的正常开市或者业务开展，可能导致整个市场当日某项业务不能正常进行的；
（四）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；
（五）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；
（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在4小时内无法恢复，影响10万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（七）10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（八）10万人以上的投资者数据发生泄露的；
（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成严重影响的事件。
第十二条 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到重大事件的为较大事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过4小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；
（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的；
（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的；
（六）有效客户数在10万人以下的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现错误，影响投资者正常交易的；
（七）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在2小时内无法恢复，影响10万人以下的投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；
（八）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障,影响交易时间累计2小时以上的；
（九）10万人以下的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；
（十）10万人以下的投资者数据发生泄露的；
（十一）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成较大影响的事件。
第十三条 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到较大事件的为一般事件：
（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的；
（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的；
（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过2小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；
（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的；
（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下的；
（六）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的；
（七）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成影响的事件。
第十四条 本章所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
本章所称的“有效客户数”以证券公司、期货公司向中国证监会及其派出机构上报的发生信息安全事件之前一个月的合格账户期末数为准。合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，符合相关规定的账户。
第三章 事件报告
第十五条 核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险监测预警体系，发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。
预警报告应当包括：事件基本情况（包括预警发生的时间、地点、经过等），可能造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议、需要有关部门和单位协调处置的有关事宜。
第十六条 核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告：
（一）核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（二）证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（三）核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
（四）核心机构和经营机构发生投资者数据损毁或者泄露的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告；
（五）核心机构和经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。
第十七条 核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》（见附件），内容包括：事件发生时间、地点、简要经过、影响范围初步评估、影响程度初步评估、影响人数初步评估、经济损失初步评估、后果初步判断、原因初步判断、事件性质初步判断、已采取的措施及效果、需要有关部门和单位协助处置的有关事宜、报告单位、签发人和报告时间、联系人与联系方式、与本事件有关的其他内容。
第十八条 核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后5个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。事件总结报告内容应当包括：
（一）事件基本情况，包括事件发生时间、地点、经过、影响范围、影响程度、损失情况等；
（二）应急处置情况，包括事件报告的情况、采取的措施及效果；
（三）事件调查情况，包括事件原因、事件级别、责任认定和结论；
（四）事件处理情况，包括事件暴露出的问题及采取的整改措施，责任追究情况。
暂时无法确定事件原因、责任和结论的，应当提交事件的初步分析报告，同时尽快查找原因，认定并追究事件责任，采取整改措施，并在事件应急处置结束、系统恢复正常运行后30个工作日内提交事件补充报告。
第十九条 核心机构和经营机构接到中国证监会及其派出机构关于系统漏洞、安全隐患、产品缺陷的信息安全通报书后，应当立即核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。
事件总结报告内容应当包括：事件基本情况，可能或者已经造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议。
第二十条 核心机构或者经营机构应当按照下列规定向有关机构进行报告：
（一）核心机构应当向中国证监会进行预警报告、应急报告和事件总结报告；
（二）核心机构发生信息安全事件影响到其它机构的，应当及时向有关机构进行应急通报；
（三）经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告，经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业、期货业或者证券投资基金业协会；
（四）经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时，应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报；
（五）核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。
第四章 调查处理
第二十一条 中国证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理；根据调查工作需要，可以聘请行业信息技术顾问和其他有关专家参与调查，或者委托专业机构进行调查。
第二十二条 调查人员有权向信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况，可采取听取报告、询问当事人、调阅文件资料、调阅系统日志、实地核查等工作方式。
在事件调查期间，发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问，如实介绍情况，提供证据和所需的文件、资料。
第二十三条 调查人员应当诚信公正，认真履职，遵守工作纪律，严格保守事件调查的秘密，以及在调查过程中了解到的商业秘密、技术秘密。未经允许，不得泄露或者擅自发布事件调查中知悉的有关信息。
第二十四条 中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施，并对整改措施落实情况进行监督。
发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训，尽快落实整改措施，消除风险隐患。
第二十五条 中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报，中国证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。
第二十六条 对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。
第二十七条 对于发生存在人为责任的一般信息安全事件的机构，事件发生单位应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行内部责任追究。
第二十八条 中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。
第二十九条 对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。
第三十条 对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，中国证监会或者其派出机构应当对其采取责令定期报告等监督管理措施,并可视情况对其进行现场检查。
第三十一条 发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚：
（一）未按照本办法规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的；
（二）未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的；
（三）未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的；
（四）未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的；
（五）阻碍、拒绝调查工作的；
（六）中国证监会及其派出机构认定存在其他恶劣情形的。
第五章 附 则
第三十二条 本办法自2013年2月1日起施行。
附件：信息安全事件情况报告书
附件：
信息安全事件情况报告书
报告时间： 年 月 日 时 分 第 次
单位名称 报告人
联系电话 传 真
签发人 联系方式（含手机）
事件发生时间、
地点
事件简要经过
事件影响范围、影响程度、影响人数、经济损失情况
事件导致的后果、发生原因和事件性质判断
已采取的措施及效果
需要有关部门和单位协助处置的有关事宜
备注
注：单位名称处需加盖公章或者由机构信息技术负责人签字。
