中国农业发展银行关于更改利息收支管理办法部分内容的通知

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中国证券监督管理委员会


证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用



《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。



对本条的适用问题现作如下规定：



一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。



如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。



二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形：



1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力；



2、董事长或者总经理死亡；



3、董事长或者总经理失踪；



3、董事长或者总经理被暂停职务；



4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；



5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；



6、董事长或者总经理被撤销任职资格；



7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；



8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。



三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。



四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。



五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。



六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的，责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。



如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。



七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。



八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定，要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备，股票自营业务规模不得高于净资本的50%，并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标，一旦出现不达标的情形，应及时采取相应的监管措施。



九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：



1、责令代为履行职务人停止履行职务。



2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。



3、依法追究相关人员的法律责任。

贵州省贵阳市人民政府


贵阳市排水设施有偿使用暂行办法
贵阳市人民政府



第一条 为了加强对城市废水排放的管理，加快排水设施的更新改造和维修养护，更好地为生产建设和人民生活服务，根据国务院关于“城市建设部门要会同有关部门制订废水设施有偿使用办法”的要求，结合我市情况，制定本办法。
第二条 凡向市政排水管网系统排放废水的企业、事业单位以及个体工商户，除党政军机关、群众团体、中小学校、幼儿园和居民外，均须缴纳排水设施使用费。
第三条 废水排放量按用水总量的百分之八十核定。自备水源的，按市水资源管理办公室测定的用水量计算。产品以水为主要原料的，扣除产品含水量计算。
第四条 排水设施使用费按废水排放量每吨六分计收。科研、文化、卫生、大中专院校等事业单位每吨四分。
第五条 排放的废水造成排水设施淤塞、腐蚀、损坏的，由市政部门酌情加收补偿费。
第六条 排水设施使用费按月征收，按期交纳，每逾期一天增收千分之五的滞纳金。使用自来水的，应在交纳自来水费时一并交纳；使用自备水的，按时向水资源管理办公室交纳；花溪、乌当、白云区的，由区城建局征收。
第七条 使用排水设施的单位和个体工商户，应按时向市政部门如实申报所排放的废水水质、水量；逾期不报、少报或漏报的，由收费单位加收三至十二个月的排水设施使用费。
第八条 生产经营性用户缴纳的排水设施使用费，可列入生产或经营成本；事业单位从事业费中列支。
第九条 排水设施使用费是专项补偿性资金，由市建委、区城建局在建设银行专户存储，主要用于排水设施的更新改造，市、区财政局和建行监督使用。
市自来水公司和水资源管理办公室收取的排水设施使用费，由市公用事业管理部门提出使用计划，经市建委批准后执行；花溪、乌当、白云区收取的排水设施使用费，由各区政府安排使用，年度收支情况，由区城建局报市城乡建设委员会备案。
第十条 市政排水设施的管理部门，应加强对排水设施的管理和维修养护，健全维修、抢修制度，保障排水设施的完好畅通。
第十一条 本办法由市城乡建设委员会负责解释。
第十二条 本办法自一九八八年十月一日起施行。



1988年7月12日