关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
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关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号
现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十日
附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定
第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。
附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
附件1：
期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间
附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注
宝鸡市人民政府关于印发《宝鸡市农业税附加农业特产税附加管理使用办法（试行）》的通知
陕西省宝鸡市人民政府
宝鸡市人民政府关于印发《宝鸡市农业税附加农业特产税附加管理使用办法（试行）》的通知
宝政发[2002]65号
各县、区人民政府，市政府各工作部门、各直属机构：
市农业局起草的《宝鸡市农业税附加农业特产附加管理使用办法（试行）》已经11月19日市长办公会议研究审定，现印发给你们，请遵照执行。
二OO二年十一月二十七日
宝鸡市农业税附加农业特产税附加 管理使用办法（试行）
第一条 为加强农业税附加、农业特产税附加（以下简称两税附加）的管理和使用，保证农村基层组织的正常运转。根据省委、省政府《关于进行农村税费改革试点工作的通知》、《陕西省农村集体资产管理条例》和《陕西省农业税附加农业特产税附加管理使用办法（试行）》等有关政策、法规规定，制定本办法。
第二条 两税附加属集体所有资金，由乡、镇财政（农税）所征收后，及时按比例足额划转乡、镇农村经营管理站，由乡、镇农村经营管理站按村建帐，在金融机构开立专户，按照资金所有权不变的原则，分户管理，专款专用。
第三条 对不承包土地从事务工经商的农民，由村民委员会按照本村农民交纳两税附加的平均水平收取公益事业费，纳入两税附加一并管理使用。原由乡村集体经营收入负担村提留、乡统筹费的，可继续采取适当方式以工补农、所提取的费用纳入两税附加管理使用。
第四条 两税附加主要用于村级干部报酬、办公经费等开支，开支确有困难的，其不足部分，乡镇财政要给予适当补助。任何部门和单位不得以任何理由截留、挪用两税附加。
第五条 两税附加的使用应遵循厉行节约的原则，实行帐前审核，凭票报销。由乡、镇农经站负责监督和管理，年初编制预算，年终进行决算，当年总支出不得突破当年总收入。预、决算情况要上报县农经管理机构审核，并送同级财政部门备案。
第六条 村干部报酬等开支标准应经村民大会或村民代表会议讨论通过，报乡、镇人民政府审批。为了便于调动村干部的工作积极性，将村干部的工作业绩与报酬挂钩，村干部报酬原则上实行年终领取制。
第七条 税附加开支使用实行报帐制，村级费用开支经村主管财务的领导签字，由乡镇农经站或财务管理中心审核后报帐付款。开支使用坚持以收定支的原则，当年有节余的，可结转下年继续使用。
第八条 村民委员会应及时将两税附加的使用情况向村民公布，实行财务公开，接受村民监督。乡、镇农村经营管理站应对两税附加收支帐务做到日清月结，并督促村民委员会搞好财务公开，每季度向村民公布一次帐目，对收支项目及金额要按明细帐目进行公开。县级农经管理机构定期对乡、镇两税附加管理使用情况进行审计监督。
第九条 对村民反映的两税附加使用和管理中的问题，由村民委员会负责做出解答；村民举报村民委员会的问题由乡、镇人民政府负责查处，并向村民公布查处结果。村民对乡、镇人民政府的查处结果有异议的，可向县级农经管理机构反映。
第十条 违犯本办法的单位或个人由主管部门或纪检、监察机关按照省纪委《关于对违反农村税费改革行为给予党纪政纪处分的规定》和《陕西省农村集体资产管理条例》有关规定，给予党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任。
第十一条 本办法适用于全市各县区村民委员会和使用两税附加的按村设置的社区集体经济组织。
第十二条 本办法自2002年1月1日起施行。
天津市测绘工作管理暂行规定
天津市政府
天津市测绘工作管理暂行规定
1989年5月30日天津市人民政府令第13号发布
第一条 为加强本市城乡测绘工作的统一管理，确保天津市城市总体规划的实施和城市建设管理工作的顺利进行，保持城乡基本测绘资料的完整性和系统性，充分发挥测绘工作在本市经济建设中的作用，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市从事测绘活动或使用涉及本市测绘成果的单位或个人均应遵守本规定。
军事测绘单位承担地方测绘任务时，也应执行本规定。
第三条 天津市测绘管理处（以下简称市测绘处）是市人民政府管理全市测绘工作的主管部门。负责建立并统一管理全市的城乡平面控制网、高程控制网及其控制点的平面座标和高程值；组织测绘和管理统一分幅的1∶500～1∶10000比例尺城乡基本地形图；管理本市城乡地
下综合管线测绘和地籍测量以及市、区、县境界面积的量算；核发《测绘许可证》；依法组织测绘成果的管理；指导、协调各专业单位的测绘业务工作。
第四条 在本市承担城乡测绘任务的单位，须向市测绘处提出申请，经批准并领得《测绘许可证》后，方准进行测绘。外地的测绘单位在本市承担测绘任务，须持所在地颁发的《测绘许可证》到市测绘处登记备案。
已取得专业测绘主管部门核发的工程勘察证书的单位，应向市测绘处登记备案，并由市测绘处核发《测绘许可证》后，方可承担测绘任务。
第五条 各测绘单位在本市承担基本控制测量和地形测量时，应采用本市统一的平面座标系统和高程系统，基本地形图均需按规定分幅和编号。
各专业工程测量，可根据特殊需要采用相对独立的平面座标和高程系统。
第六条 各测绘单位在本市承担城乡基本测绘任务时，应在测绘工作开始前将测绘内容、测区范围、技术标准和工期等报市测绘处审查，经同意后，方可进行。测绘工作结束后，应将测绘成果、成图复印一份，送市测绘处存档。
为避免重复测量，使一次测量的成果、成图多用，对需要使用已有测绘成果的，按国家规定，有偿提供。
第七条 市测绘处负责对测绘成果、成图质量进行监督、检查。
各单位使用的本市城乡基本测绘成果、成图资料，均应加盖“天津市测绘管理处测绘资料专用章”。无专用章的，城市规划、土地管理、建筑管理等部门不予认可。
第八条 各单位不得采用任何方式擅自复印城市基本地形图和地下综合管线图。确需复印时，须事先报经市测绘处批准。
第九条 对外提供国家未公开发表的测绘资料，必须报经市测绘处批准。
第十条 公开出版的旅游图、交通图、专题地图、书刊插附地图，在印刷前须经市测绘处批准。
车站、机场、广场、展览馆等公共场所悬挂的和报纸、电视等发表的涉及国家版图的各类示意图，在悬挂和发表前须经市测绘处批准。
第十一条 凡需在本市进行航空摄影的单位，应向市测绘处提出申请，由市测绘处审核，报国家测绘局审批。
第十二条 本市永久性测量标志的保护、委托保管工作，按国务院颁发的《测量标志保护条例》和市人民政府颁发的《天津市永久性测量标志管理暂行办法》的规定执行。
第十三条 对执行本规定有显著成绩的单位和个人，由市测绘处给予奖励。
第十四条 对违反本规定有下列行为之一的单位和个人，由市测绘处视情节轻重给予处罚：
（一）对未取得《测绘许可证》，私自制作测绘产品、资料的单位，责令停止测绘业务并给予通报批评。城市规划、土地管理、建筑管理等部门和各资料归口管理单位对其测绘产品和资料不予认可，造成的经济损失，由测绘和委托单位共同负责；
（二）对擅自超出《测绘许可证》允许范围进行测量的，分别给予批评、降低测绘资格级别或吊销《测绘许可证》；
（三）对违反测绘技术标准，造成测绘产品质量低劣的，给予通报批评，并责成测绘单位赔偿委托方的经济损失；
（四）外地测绘单位承担本市测绘任务未向市测绘处登记备案的，测绘成果成图不予认可，并给予通报批评，经济损失由测绘单位和委托单位共同承担；
（五）各单位在市测绘部门领借的测绘资料，未经批准擅自转让、转借或复制的，给予通报批评并按图纸、资料费数额处以两倍的罚款；对泄漏国家图纸资料机密的人员，依《中华人民共和国测绘成果管理规定》第十九条处理；
（六）对未经批准擅自编印、公开出版专业地图、地理图、旅游图、交通图的，给予通报批评并责令停止销售或发放；
（七）对擅自移动、损毁或故意破坏永久性测量标志的，按《天津市永久性测量标志管理暂行办法》第十一条规定处理。
第十五条 本规定中所列罚款，全部上缴财政。
第十六条 本规定中所称“城乡基本测绘”，系指执行国家测绘技术标准与城市测量规范为基准的大地测量和城乡基本地形测绘工作；“专业测绘”，系指基本测绘以外的，按各有关专业部门技术标准进行的各项测绘工作，包括勘察设计单位的工程测量、地质勘探、市政工程、道路、
航道、水文等测绘工作。
第十七条 本规定由市测绘处负责解释。
第十八条 本规定自发布之日起施行。
1989年5月30日
