宁夏回族自治区土地管理暂行条例
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宁夏回族自治区土地管理暂行条例
宁夏回族自治区人大常委会
宁夏回族自治区土地管理暂行条例
宁夏回族自治区人大常委会
（1983年12月24日宁夏回族自治区第五届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 土地的所有权、使用权
第三章 国家建设征用土地
第四章 农村建设用地
第五章 农民住房建设用地
第六章 奖励与惩罚
第七章 土地管理机构
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 珍惜和合理利用每寸土地，是我们的国策。为了维护社会主义土地公有制，经济合理地利用土地，加快社会主义现代化建设，根据《中华人民共和国宪法》和国务院颁发的《国家建设征用土地条例》、《村镇建房用地管理条例》及有关政策、法令，结合我区实际情况，特制定
本条例。
第二条 本条例适用于我区行政辖区内的一切土地，包括：耕地、园地、林地、草地、水面、荒山、荒地、沙漠和城镇、乡村居民点、工矿、交通、国防、名胜古迹、自然保护区等用地。
第三条 凡属土地所有权、使用权的确定和变更，土地的勘查、规划、保护和利用，都必须按照本条例的规定办理。
第四条 国家建设，乡村建设，农民住房建设，都必须全面规划，合理布局，贯彻节约用地的原则，尽量利用荒地、空地、劣地，不占或少占耕地。对于菜地、园地、水浇地、精养鱼塘等经济效益高的土地，要从严控制。
土地使用单位按照国家的有关规定缴纳税款。
第五条 全区县级以上各级土地管理部门，是同级人民政府管理土地的职能部门。各有关单位，要积极协同土地管理部门管好、用好土地。
第二章 土地的所有权、使用权
第六条 我国社会主义全民所有土地（即国家所有土地，下同）和农村社会主义劳动群众集体所有土地（即农村集体所有土地，下同）的所有权和使用权受国家法律的保护，任何人不得侵犯。
第七条 国家所有的土地，包括下列各项：
一、城镇土地（不包括农村集体在城镇的土地）。
二、国家拨给机关、部队、学校、国营企业事业单位使用的土地（包括农副业生产用地和职工家属、城镇待业青年使用的土地）。
三、国家依照法律没收、征收、征用等归属国有的土地。
四、国家拨给农村集体和其他单位使用的国有土地。
五、其他不属于农村集体所有的土地。
以上土地，用地单位只有使用权，没有所有权。
第八条 属于农村集体所有的土地，包括：农村人民公社、农工商联合企业、农牧业合作社等集体经济组织所经营的土地（含自留地、自留山、宅基地等土地）。
农民所承包的土地及自留地、自留山、宅基地等只有使用权，没有所有权。
农民不得在自留地、自留山、饲料地和承包的土地上建房、建坟、开矿和毁田烧砖瓦等。
第九条 一切国有和集体所有土地，禁止侵占、买卖、租赁、变相买卖和违法转让。
根据国家建设的需要，人民政府可以依照本条例有关规定，对集体所有土地实行征用。
第十条 土地所有权或使用权发生争执，由所在县土地管理部门组织有关方面协商解决。达不成协议的，报请上一级土地管理部门裁决，对裁决不服的，可在裁决后十天内向当地人民法院起诉。逾期不起诉的，土地管理部门的裁决即发生法律效力。
在土地纠纷未解决之前，土地管理部门根据实际情况，有权指定争执土地的临时使用单位及使用范围，争议各方均须服从。
县与县之间发生土地争执时，由自治区土地管理部门和有关单位，组成仲裁委员会进行调解和裁决，报经自治区人民政府批准执行。我区与邻省（区）之间发生土地争执时，由自治区人民政府同有关省（区）协商解决。
第十一条 国家对土地所有权、使用权实行注册登记。使用土地的单位要向县（区）土地管理部门提出申请，经审查同意，办理登记手续，由县（区）人民政府颁发土地证或土地使用证（含图），载明数量及四至。
第三章 国家建设征用土地
第十二条 国家新建厂矿、铁路、公路、机场、水利、油田、国防工程和国家机关、科学、文化、教育、卫生、商业、市政等建设项目，全民所有制单位同农村集体所有制单位联合投资建设的项目，需要使用农村集体所有土地的，按照本条例规定办理。
城镇集体所有制单位进行建设或同农村集体所有制单位联合投资建设的项目，需要使用农村集体所有土地的，比照本条例的规定办理。
国营农、林、牧、渔场和机关、部队、学校、厂矿等单位的农副业生产基地、家属农林牧场进行非农业生产建设需要占用本单位经营农、林、牧、渔业所使用的土地时，均按本条例规定的审批权限上报审批，未经批准，不得占用。
第十三条 凡征用土地进行建设的工程，必须严格执行自治区的设计定额，提高土地利用率。
第十四条 凡已批准征用的国家建设用地，被征地的干部和群众不得妨碍和阻抗施工，不得提出超越本条例规定补偿范围的额外要求和附加条件。
第十五条 征用土地的单位进行各项工程建设，必须严格遵照国家和自治区有关法规的要求，防止土地沙化、水土流失、水源枯竭、泥石流、盐碱化、洪涝灾害和环境污染。由于防止措施不力造成损失的，由用地单位进行整治或支付整治费，并给受损单位以相应的补偿。整治的要求和
整治费、补偿费的标准，在当地县（区）土地管理部门主持下，按有关规定协商解决。达不成协议的，由县（区）市人民政府决定。不能恢复耕种的土地，作为征地处理，按本条例规定的审批权限，由县级以上人民政府安排使用。
被征用土地内，有与工农业生产和群众生活密切相关的水源、沟渠、桥梁、涵闸、电排电灌工程、管道、道路、电缆、照明动力和广播等设施的，用地单位和施工单位应当在当地人民政府组织下，会同有关部门妥善处理，不得擅自阻断或破坏，发生阻断或破坏的，由用地单位加以修复
或建设相应的工程设施。
第十六条 征用土地的程序：
一、申请选址。用地单位持经批准的建设项目计划任务书或上级主管机关的有关证明文件，向拟征地所在地的县（区）土地管理部门申请，经县（区）人民政府审查同意后，进行选址。在城市规划范围内选址，应征得城市规划管理部门的同意。
二、提出征地数量和补偿、安置方案、建设地址选定后，由所在地的县级土地管理部门组织用地，被征地单位及有关单位，商定预计征用的土地面积和补偿、安置方案，签订初步协议。
三、核定用地面积。建设项目的初步设计经批准后，用地单位持有关批准文件和总平面布置图或建设用地图，向所在地的县（区）土地管理部门正式申报建设用地面积，按审批权限，经县（区）以上人民政府审核批准后，在土地管理部门主持下，由用地单位与被征地单位签试正式协议
。
四、划拨土地。征地申请批准后，由所在地的县（区）土地管理部门按协议督促执行。根据计划建设进度一次或分期划拨土地，并督促被征地单位按时移交土地。
五、凡有废水、废气、废渣的建设项目，必须同时附送经由环境保护部门批准的“三废”治理设施的设计。
六、申请核拨国防等特殊用地，送交上述某种附件确有困难的，经县（区）人民政府同意，可以免交。
七、遇到抗洪、地震抢险或紧急的军事需要等特殊情况急需用地时，准许先使用，属于临时用地的，要立即报告所在地的县（区）人民政府；属于永久用地的，要按照规定的审批权限，补办手续。
第十七条 征用土地的审批权限：
征用水浇地不足一亩的，由地区行政公署、市人民政府批准；一亩以上的，由自治区人民政府批准。征用旱地不足五亩的，由县人民政府批准；五亩以上不足十亩的，由地区行政公署、市人民政府批准；十亩以上的，由自治区人民政府批准。征用耕地、园地一千亩以上，其它土地一万
亩以上的，报国务院审批。
市（行署）和县（区）人民政府批准征用的土地，均报自治区土地管理部门备案。
跨县的工程征用土地，由自治区人民政府土地管理部门审批。
第十八条 征用土地应当由用地单位支付补偿费。
各项补偿费的标准：
一、土地补偿费。征用菜地、林地、人工草地、园地、水浇地、鱼塘、苇湖的补偿标准为该土地年产值的六倍；旱地、牧场为该土地年产值的三倍；征用其他无收益的土地不予补偿。
年产值均按照被征用前三年的平均年产量和国家统购价格计算。
二、青苗补偿费。征用土地不应毁坏青苗，确因工程急需毁坏青苗的，要给予青苗补偿费，但在开始协商征地方案后抢种的作物不予补偿。
青苗补偿费的标准为实际毁坏青苗产量的产值。
人工草场青苗补偿费，参照青苗补偿费标准办理。
三、树木补偿费。被征用土地内的树木，用材林按树种胸径大小、用途分别计价；经济林按不同品种的经济价值及果龄分别计价。用地单位必须砍伐的，应按《中华人民共和国森林法（试行）》及其他有关规定报批。对开始协商征地方案后抢种的树木不予补偿。
四、其他附着物的补偿费。被征土地内的其他附着物，除房屋按当地房产部门规定补偿标准执行外，其它如水井、渠沟、管道、电缆、畜棚等生产、生活设施，应根据实际损失情况给予合理补偿。对开始协商征地方案后抢建的设施不予补偿。
五、迁坟补助费。被征土地内的坟墓，由用地单位报请当地县（区）人民政府民告坟主限期迁移，并付给迁坟补助费。三年以内的新坟付给七十元，三年以上的老坟付给五十元。无主坟墓，由用地单位代迁或深埋。
第十九条 为了妥善安排被征地单位的生产和群众生活，用地单位除付给补偿费外，还应当付给安置补助费。
安置补助费的标准：
一、征用菜地、园地、水浇地、林地、人工草地、鱼塘、苇湖，每一个农业人口的安置补助费标准为该土地每亩年产值的三倍。需要安置的农业人口数按被征地单位征地前农业人口（按农业户口计算，不包括开协商征地方案后迁入的户口）和耕地面积的比例及征地数量计算，年产值按
被征用前三年的平均年产量和国家规定的价格计算。但是每亩的安置补助费最高不得超过被征土地每亩年产值的十倍。
二、征用旱地、牧场等土地的每个农业人口的安置补助费标准为该土地每亩年产值的二倍，最高不得超过六倍。
三、征用弃耕地的不付给安置补助费。
四、灌区人均耕地不到一亩的生产单位，征用耕地数量在十亩以上，山区人均耕地不到五亩的生产单位，征用地数量在二十亩以上和具有其他特殊情况，按照上述补偿和安置费标准尚不能保证维持群众原有生产和生活水平的，经县、市（行署）人民政府审查同意后，报自治区人民政府
批准，可以适当增加安置补助费，但土地补偿费和安置补助费的总和，不得超过被征土地年产值的二十倍。
五、用地单位支付的各项补偿费和安置补助费，除被征用土地内的附着物产权确实属于个人的，其补偿费应当付给本人，集体种值的土地内的青苗补偿费，可纳入当地集体收益分配外，其他补偿费和安置补助费，都应当由被征地单位用于发展生产和安排因土地被征而出现的多余劳动力
的就业和不能就业人员的生活补助，不得列入集体收益分配或作他用。有关领导机关和其他单位不得以任何借口占用。乡人民政府和土地管理部门，对征地补偿费和安置补助费的使用，要进行监督。
第二十条 非农业生产建设占用耕地，要向用地单位收取垦复基金。收费标准：人均耕地二亩以上（含二亩）的，每亩收取五百元至一千元；人均耕地一亩以上（含一亩）不足二亩的，每亩收取一千元至三千元；人均耕地五分以上（含五分）不足一亩的，每亩收取二千元至四千元；人
均耕地三分以上（含三分）不足五分的，每亩收取四千元至五千元；人均耕地不足三分的，每亩收取五千元至一万元。垦复基金由县级以上人民政府土地管理部门开据交款通知单，分别通知占地单位或个人及财税部门。财税部门凭通知单收取基金入库，自治区每年要向国家上缴百分之十五
，另外每年拨出百分之五的资金给土地管理部门，作为土地勘查、规划、管理的经费。其余部分用作开垦改造土地的资金。
第二十一条 因征地造成的农业多余劳动力，由县、市、行署土地管理部门组织被征地、用地单位和有关单位分别进行安置。
第二十二条 被征地单位人员经批准安排就业的或经批准由农业户口转为非农业户口或城镇户口的，相应的粮食供应指标以及不能就业人员的生活安置工作，分别由市、县劳动、公安、粮食、民政部门负责办理。
第二十三条 因征用土地拆迁集体和农民的房屋时，新房必须按乡人民政府的统一规划修建。
第二十四条 耕地被征用后，被征地单位的农业税和粮食统购任务应予相应减免，具体办法按财政、粮食部门的规定办理。
第二十五条 已征用两年还不使用的土地，除经原批准征地机关同意延期使用外，当地县（区）人民政府有权收回，并报原批准机关备案。收回的土地，可由当地土地管理部门按有关规定办理。
铁路、公路、干渠沿线以及因安全防护等特殊需要，符合国家规定的留用土地，不得视为征而未用的土地。
第二十六条 建设工程的堆料场、运输道路、临时设施以及弃土场地等，应在征地范围内解决，确实需要临时用地的，由建设单位向原批准工程项目用地的主管机关申请，经批准后，同土地所有单位签订临时用地协议，并按该土地前三年平均年产值逐年给予补偿。在临时用地内不得修
建永久建筑。使用期满，用地单位应当负责恢复土地的原来条件，及时归还原单位，或按恢复工作量支付费用。
架设地上线路、铺设地下管线、建设其他地下工程以及地质勘探等部门，进行野外工作需要临时使用土地的，参照上述原则办理。使用期限一年以内的，由所在县（区）人民政府批准。
建设单位为选择建设地址而需要对土地进行勘测时，应当征得当地县（区）人民政府同意，造成损失的，按照实际情况，参照青苗补偿办法给予补偿。
第二十七条 已征用的土地，凡在当地一个耕种收获期内暂不使用的，建设单位应当与被征地单位签订协议，允许农民耕种。
第二十八条 国家建设需要使用荒山、荒地、滩涂等国有土地，由用地单位提出申请，按本条例有关程序和审批权限进行报批，无偿划拨。用地在三十亩以下，由县（区）人民政府审批；三十亩以上（含三十亩）五十亩以下，由县（区）人民政府审查后，报市（行署）人民政府批准；
五十亩以上（含五十亩），报自治区人民政府批准。
使用其他单位使用的国有土地，应由申请用地单位付给原用地单位附着物补偿费。补偿费数量由双方商定。
收回农民长期耕种的国有土地，可按照本条例第十九条规定，付给适当安置补助费。
第二十九条 建设单位必须按照批准的用途、面积使用所征用的土地。如因建设计划变动改变土地用途时，必须重新申请批准，不用的土地，由县（区）土地管理部门收回，统一安排使用。
第三十条 各级人民政府土地管理部门和用地单位的上级主管部门，应当对已征用土地的使用情况和被征地单位安置方案的落实情况，及时进行监督检查。
第四章 农村建设用地
第三十一条 农村集体兴办企业、事业和公共设施，必须从有利于发展农业生产和建设社会主义新村镇出发，统一规划、合理布局。尽量利用荒地、空地、坡地、宅基地、劣地，不占或少占耕地、平地。
第三十二条 农村集体企业、事业单位建设用地必须按第十七条规定履行报批手续。除报送申请用地报告外，还要附送县级以上业务主管机关对建设项目的批件和占地平面布置图。
第三十三条 农村集体经济组织及其企业、事业单位建设需要用地，要付给原生产单位补偿费。补偿费标准：
占用菜地、园地、林地、人工草地、水浇地、鱼塘、苇湖，按其年产值的六倍计算，旱地按其年产值的三倍计算。无收益的土地，不付给补偿费。
占用土地内的青苗、林木、房屋等附着物的补偿费和迁坟补助费，按照本条例有关规定办理。
第三十四条 对兴办砖瓦厂的用地，应严格审批，建砖瓦厂应充分利用不宜种植的山丘、山坡等地，不得占用耕地。
第三十五条 农村集体企业、事业（不含种植业、养殖业）占而不用的土地，要退回原生产单位，不许企业、事业单位自己耕种。
第五章 农民住房建设用地
第三十六条 农村农民住房建设，要按照因地制宜，相对集中，合理布局，有利于生产，方便生活，合乎卫生，绿化环境的要求，合理安排，尽量利用原有宅基地和空地、劣地、山坡地，少占或不占耕地、平地。
第三十七条 农村农民建房，应当结合旧村镇的改造，统筹规划。村庄规划由村制订，乡人民政府审批；集镇规划由乡、镇人民政府制订，县（区）人民政府审批。批准后的规划，任何单位和个人都不得擅自改动，如需修改时，应报原批准机关审批。所有建房必须服从规划，不得任意
乱建。
位于城市规划范围的村镇，应根据城市规划的要求制订村镇规划。
第三十八条 农民建房用地标准：
引黄灌区，农民新建房院，每户宅基地面积三至五分；城镇郊区二至四分；灌区中的山区，参照山区规定执行。
山区牧区：村镇建在平原地上的，每户宅基地面积四至六分；村镇建在山坡等地上的，每户宅基地面积六至八分；村镇建在水浇地上的，按照灌区的规定执行。
现有超过上述标准的宅基地，要根据居民点建设规划逐步进行调整。
市、县人民政府可根据上述限额，结合当地人均耕地、每户实际人口、民族风俗习惯、计划生育等情况，规定本地区的标准。
第三十九条 农民建房需要宅基地的，由本人向所在村民委员会申请，经村民委员会审核，报乡人民政府批准。占用耕地、园地的，必须报县（区）人民政府批准，发给宅基地使用证。未经批准，不得划拨和抢占。
回乡落户的离休、退休、退职的干部、职工和军人建房需要宅基地的按上述规定办理。
第四十条 经批准用原有的宅基地调换新宅基地的，须在占用新宅基地后的一年内，将原宅基地交回原生产单位。经批准划拨后，一年内不建的宅基地，由原生产单位收回。
农民迁居并拆除房屋后腾出的宅基地，应当收回，统一安排使用。
第四十一条 各县人民政府可根据本地具体条件，划定几处荒地、荒坡作为墓地。
第六章 奖励与惩罚
第四十二条 对认真执行本条例，成绩显著的单位和个人，具备下列条件之一的，由各级人民政府或土地管理部门，给予精神鼓励或物质奖励。
一、保护和合理利用土地成绩显著的。
二、维护土地法令、条例、办法、同违法行为作斗争，成绩显著的。
三、在基本建设项目的设计、选址、审批、施工中，节约用地做出成绩的。
四、热心土地管理工作，成绩显著的。
第四十三条 对违反本条例的单位和个人，由土地管理部门、司法部门分别情况，按照下列规定制裁：
一、买卖、出租或变相买卖、出租土地和宅基地的，违法转让土地的，没收其非法所得财物。在非法占用的土地内建造的建筑物，予以没收或拆除；情节严重的，对主管人员和直接责任者处以罚款，并给予行政处分。
转手倒卖土地，牟取暴利，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
二、凡未经批准，擅自占用土地或批少占多的，限期退还土地，拆除违法建筑物，赔偿损失并处以罚款；情节严重的单位，并应对主管人员和直接责任者给予行政处分。
三、不按期交还临时用地或不及时退还征而未用的土地的，责令退还土地，并赔偿所造成的经济损失；情节严重的对主管人员和直接责任者给予行政处分，可以并处罚款。
四、对批准征用的土地，一方当事人坚持无理要求，拒不签订征地协议书的，由土地管理部门裁决。当事人任何一方不执行征地执行，致使对方遭受经济损失的，责令赔偿；情节严重的，对主管人员和直接责任者处以罚款。
五、挪用、占用补偿费和安置补助费的，责令退赔；情节严重的，对主管人员和直接责任者给予行政处分并处罚款。
六、不执行对土地纠纷的裁决，继续在纠纷区抢占土地的，必须退出非法占用的土地，并赔偿由此引起的一切经济损失，对主管人员和直接责任者处以罚款和给予行政处分。对煽动群众闹事、破坏生产或造成人身伤亡的，依法追究刑事责任。
七、被征地单位借征地之机，向征地单位索取的额外财物，一律没收，并对主管人员和直接责任者处以罚款。
行政处分由土地管理部门提出意见，报请县（区）以上人民政府批准，责令所在单位或其上级主管机关决定执行。经济制裁由土地管理部门决定并限期执行。当事人不服的，可以在限期内向当地人民法院起诉，逾期不起诉又不履行的，由土地管理部门提请人民法院，依照民事诉讼程序
强制执行。
对个人罚款数额最低为三十元，国家职工最高不超过本人六个月的收入，非国家正式职工，最高不超过四百元。
凡集体单位经济赔偿，应从该单位的企业基金、利润留成、经费包干结余等资金中支付，不得摊入生产成本或基本建设投资。
第四十四条 未经批准用地的建设工程项目，银行不予拨款，城市建设部门不得签发施工执照，违者处罚。
第四十五条 违反本条例规定，超越审批权限批准征用土地的，征地无效，对主管人员和直接责任人员，要根据情节轻重，给予行政处分，可以并处罚款，直至追究刑事责任。群众对违反本条例的单位和个人，有权向国家有关机关提出检举、揭发和控告。
第四十六条 所收罚款，由土地管理部门提取百分之五十作为执行本条例的奖励费用，其余全部上缴土地财政。
第七章 土地管理机构
第四十七条 机构设置。自治区农牧厅设土地管理局，作为自治区人民政府管理全区土地的职能部门。
行署、市的农业部门设土地管理部门，县、郊区人民政府设土地管理局（科），负责所辖范围的土地管理工作。
县辖区、镇、乡、国营农林牧场等单位，分别由县（区）人民政府配备土地管理人员，负责所辖范围的土地管理业务。村设不脱产土地管理员，负责规划、管理所辖土地。
第四十八条 县（区）以上土地管理部门的职责：
一、宣传和贯彻执行土地政策、法律、法令。
二、组织制订和执行土地分类标准和勘查规范，组织土地资源勘查，整理保管土地资料。
三、会同有关机关编制县级以上各级土地利用总体规划，协同城镇规划主管部门制定城镇建设用地规划。编制和执行建设占用耕地的控制指标，推动和指导乡、村、国营农林牧场等生产单位制订土地利用规划。
四、负责国家建设征用土地，国有土地的划拨和农村集体单位建设、农民建房占用土地的审查工作。配合用地单位和有关部门做好征地的有关安置工作。
五、检查土地利用情况，协同有关部门处理破坏土地资源和其他违法案件。
六、会同有关部门搞好土地统计，编制土地统计年报，掌握土地使用变化情况。
七、组织办理土地所有权、使用权的登记，受人民政府的委托发放土地证。
八、总结推广管理土地的经验。
九、调解、裁决土地纠纷。
十、办理奖惩事宜。
十一、积极创造条件，组织开展土地科研工作。
十二、承办同级人民政府以及上级主管部门交办的其他土地管理事项。
第八章 附 则
第四十九条 本区过去有关规定，凡与本条例相抵触的，一律按照本条例执行。
第五十条 本条例自1984年5月1日起施行。
1983年12月24日
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
各证券发行人、各证券经营机构：
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。
二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
第一章 总 则
第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。
第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。
第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。
第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。
本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。
第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。
第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
第二章 初始登记
第八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债（以下简称国债）发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。
第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：
（一） 股票登记申请；
（二） 中国证监会关于股票发行的核准文件；
（三） 承销协议；
（四） 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）；
（五） 通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；
（六） 证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；
（七） 公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；
（八） 涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；
（九） 证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；
（十） 指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；
（十一）本公司要求提供的其他材料。
第十一条 权证发行人申请办理权证发行登记，除应当提供第十条（五）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 权证登记申请；
（二） 有权机构关于权证发行的核准文件；
（三） 本公司要求提供的其他材料。
第十二条 基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 基金登记申请；
（二） 中国证监会关于基金募集的核准文件；
（三）基金合同；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十三条 债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一）债券登记申请；
（二）国家有权部门关于债券发行的核准文件；
（三）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十四条 国债通过招投标或其他方式发行后，本公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，本公司根据证券交易所确认的分销结果，办理国债登记。
第十五条 本公司对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后，根据其申报的证券登记数据，办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，证券交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，本公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。本公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。
第十六条 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 变更登记
第一节 证券过户登记
第十七条 证券过户登记包括证券交易所集中交易过户登记（以下简称集中交易过户登记）和非集中交易过户登记（以下简称非交易过户登记）。
第十八条 证券通过证券交易所集中交易的，本公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。
第十九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：
（一）股份协议转让；
（二）司法扣划；
（三）行政划拨；
（四）继承、捐赠、依法进行的财产分割；
（五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；
（六）上市公司的收购；
（七）上市公司回购股份；
（八）上市公司实施股权激励计划；
（九）相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。
第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向本公司提出股份转让过户登记申请，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十一条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形），法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产承继人申请办理过户登记时，应当向本公司提供有效的证券归属证明文件及本公司要求的其他材料，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十二条 在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。
第二十三条 未在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由本公司协助办理。本公司受理司法扣划要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理过户登记手续。
第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。
第二节 其他变更登记
第二十五条 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金（以下简称ETF）申购或赎回等引起的变更登记。
第二十六条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，本公司在证券持有人名册中予以相应标识。
债券质押式回购业务涉及的变更登记按本公司相关业务规定办理。
第二十七条 在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法冻结要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。
第二十八条 未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理司法冻结登记。
第二十九条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。
第三十条 权证创设人创设或注销权证的，本公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。
第三十一条 权证行权期内，本公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
第三十二条 可转换公司债券转股期内，本公司根据有效的转股申报结果，办理转股登记，将相应股份登记到其持有人名下，同时注销其持有人名下的相应可转换公司债券。
第三十三条 可转换公司债券发行人向本公司申请办理可转换公司债券赎回或回售登记的，本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以注销，并按照本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第三十四条 申购或赎回ETF份额的，本公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。
第四章 退出登记
第三十五条 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。
第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
前款所称持有人名册清单包括但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。
第三十七条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，本公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。
第三十八条 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，本公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。
第三十九条 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
第四十条 其他证券的退出登记手续参照第三十五条至第三十九条的规定办理。
第五章 证券登记相关服务
第一节 证券持有人名册服务
第四十一条 本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。
发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。
第四十二条 本公司提供的证券持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本公司提供与证券持有人名册相关的增值服务，可以向本公司提出申请，本公司审核同意后予以提供。
第四十三条 同一持有人持有多个证券账户的，本公司在提供证券持有人名册时，对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提供。
第四十四条 证券发行人可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。
第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向本公司申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二节 权益派发服务
第四十七条 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。
本公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份。
第四十八条 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第四十九条 国债派息兑付的，本公司根据财政部关于国债派息兑付的有关规定，办理本息划付手续。
第五十条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第三节 查询服务
第五十一条 证券发行人和证券持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询证券登记信息。
证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按本公司有关业务规定申请办理。
第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。
第五十三条 证券持有人可以向本公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况。
第五十四条 证券交易所依法履行职责，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第五十五条 人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第四节 网络投票服务
第五十六条 本公司设立上市公司股东大会网络投票系统（以下简称网络投票系统），为上市公司及其股东提供网络投票服务。
第五十七条 上市公司使用本公司网络投票系统，应当向本公司提出申请，经本公司审核通过后，可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理股东大会网络投票业务。
第五十八条 上市公司股东通过网络投票系统进行投票，应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后，方可进行网络投票。
第五节 股份持有人类别标识服务
第五十九条 本公司根据国家有权部门的相关规定，提供有限售条件股份的持有人类别标识服务。
第六十条 前条所称持有人类别包括“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。
第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的，应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。
第六十二条 本公司以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的，本公司有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。
第六节 其他服务
第六十三条 上市公司股权激励计划涉及的证券登记相关服务，按照本公司有关业务规定办理。
第六十四条 本公司依法提供与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。
第六章 附 则
第六十五条 证券登记申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第六十六条 证券登记申请人违反本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的，本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十七条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及相关服务过程中，存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的，应当对其行为所产生的后果承担责任；本公司有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十八条 本规则要求提供的材料以中文文本为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本。
第六十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修订时亦同。
第七十条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。
第七十一条 本规则由本公司负责解释。
第七十二条 本规则自发布之日起实施。
财政部关于印发《自主创新产品政府采购合同管理办法》的通知
财政部
财库[2007]31号
财政部关于印发《自主创新产品政府采购合同管理办法》的通知
党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，各集中采购机构：
为贯彻落实《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）〉若干配套政策的通知》（国发[2006]6号），实施促进自主创新的政府采购政策，根据《中华人民共和国政府采购法》和《中华人民共和国合同法》，财政部制定了《自主创新产品政府采购合同管理办法》。现印发给你们，请遵照执行。
附件：自主创新产品政府采购合同管理办法
中华人民共和国财政部
二○○七年四月三日
第一章 总则
第一条为贯彻落实《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）〉若干配套政策的通知》（国发[2006]6号），实施促进自主创新的政府采购政策，根据《中华人民共和国政府采购法》和《中华人民共和国合同法》，制定本办法。
第二条政府采购合同签订和履行应当有利于促进自主创新，提高自主创新产品的竞争力。
第三条国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）及其委托的采购代理机构在政府采购活动中签订购买自主创新产品合同时，应当按照本办法规定执行。
本办法所称自主创新产品是指纳入财政部公布的《政府采购自主创新产品目录》（以下简称目录）的货物和服务。目录由财政部会同科技部等有关部门在国家认定的自主创新产品范围内研究制订。
本办法所称采购代理机构，是指集中采购机构和经省级以上财政部门认定资格的其他采购代理机构。
第四条本办法未作出规定的，应当按照政府采购有关法律法规执行。
第二章 合同的订立和履行
第五条自主创新产品政府采购合同应当由采购人与中标、成交自主创新产品供应商（指提供自主创新产品的供应商，下同）签订。采购人也可以委托采购代理机构代表其与中标、成交自主创新产品供应商签订政府采购合同。
由采购代理机构以采购人名义与中标、成交自主创新产品供应商签订自主创新产品政府采购合同的，应当提交采购人的授权委托书，作为合同附件。
第六条自主创新产品政府采购合同必须将促进自主创新作为必备条款，明确支持自主创新产品的内容和具体措施。
自主创新产品政府采购合同应当在履约保证金、付款期限等方面给予自主创新产品供应商适当支持。
第七条采购人与中标、成交自主创新产品供应商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订自主创新产品政府采购合同。
第八条采购人不得与中标、成交自主创新产品供应商签订自主创新产品分包项目合同。
第九条在合同履行过程中，双方当事人依法变更合同条款、签订补充条款或协议的，不得违背促进自主创新的原则。
双方当事人依法变更合同条款、签订补充条款或协议涉及自主创新产品的，采购人或者其委托的采购代理机构应当将补充条款或协议的内容、补充理由，以及变更后的合同、补充条款或协议副本报同级财政部门和有关部门备案。
第十条自主创新产品政府采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物或者服务的，在不违背促进自主创新的原则、不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。
第十一条经批准采购外国产品的，应当坚持有利于消化吸收核心技术的原则，优先将合同授予转让核心技术的国外企业。
第十二条自主创新产品政府采购合同签订时间应当在自主创新产品认证有效期之内。自主创新产品政府采购合同期限一般不得超过自主创新产品认证有效期。
第十三条自主创新产品政府采购合同备案时应当标明自主创新产品政府采购合同。填写政府采购信息统计报表时应当明确自主创新产品采购内容。
第十四条采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。大型或者复杂的政府采购项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。
第十五条自主创新产品供应商应当依法提供质量合格的自主创新产品。
第三章 监督检查
第十六条各级财政部门等有关部门负责自主创新产品政府采购合同监督管理。
第十七条招标采购单位有下列情形之一的，财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他责任人员，由其行政主管部门或有关机关依法给予处分，并予通报：
（一）中标、成交通知书发出之后，拒绝签订自主创新产品政府采购合同或拒绝接受自主创新产品的；
（二）不按照招标文件及其他采购文件和中标、成交自主创新产品供应商的投标文件、响应文件确定的有关促进自主创新事项签订政府采购合同的；
（三）政府采购属于目录中品目的产品，未经批准，擅自采购外国产品或服务的。
采购代理机构未按上述规定执行，情节严重的，可以取消其政府采购代理机构资格。
第十八条有本办法第十七条行为，未确定中标、成交供应商的，终止采购活动；中标、成交供应商已确定但采购合同尚未履行的，撤销合同，按照相关规定另行确定中标、成交自主创新产品供应商；合同已经履行的，财政部门停止按预算支付资金。给采购人、供应商造成损失的，由责任人承担赔偿责任。
第十九条中标、成交自主创新产品供应商有下列情形之一的，财政部门将该供应商列入不良行为记录名单，并予以公告。财政部应当将该产品从目录中删除，并及时将相关自主创新产品和供应商信息反馈科技部：
（一）以自主创新产品名义谋取中标、成交后将合同转包的；
（二）中标、成交后将自主创新产品分包给其他供应商的；
（三）提供的自主创新产品质量不合格、影响正常使用的。
供应商有第（三）项情形的，应当按照合同约定进行赔偿。
第二十条自主创新产品政府采购合同因变更、撤销、中止或终止而造成的损失，当事人有过错的一方应当承担赔偿责任，双方都有过错的，各自承担相应的责任。
第四章 附则
第二十一条本办法由财政部负责解释。
第二十二条本办法自印发之日起施行。
