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司法正义的实现
——从实体法与程序法的关系探讨中寻找司法正义

梁雅琳

司法公正又称司法正义，包括两个方面的内容，即实体正义与程序正义。前者是指运用体现公平原则的实体规范确认何分配具体的权利义务；后者是指是这种确认何分配的过程与方式体现公平性。实体正义与程序正义的关系问题是一个辨证统一的问题。在大陆法系的国家更注重的是实体主义，因而产生了“重实体轻程序”的理论；而英美海洋法系的国家注重的却是程序的正义，并将其提升到实现法治的必由之路。

【内容提要】
实体正义与程序正义是否有轻重之分呢？如果有那又孰重孰轻呢？
对于这个问题上，法学界争论不休，主要形成了以下几种观点：实体法一元论、程序法一元论、实体法与程序法二元论。
实体法与程序法的关系关系到依法治国的实现，所以我们必须理清思路、明确方向，作出正确的判断。而我认为实体法与程序法都是法律调整社会的重要手段，所以不应把其中之一放在另一更高高度上，而让其为法治社会的建设发挥各自的作用。

【关键词】
实体法一元论 程序法一元论 实体法与程序法二元论 实体正义 程序正义 司法正义 实体法 程序法

一、实体法一元论（不完全的程序正义）
“程序法是实体法的辅助法。” ——某民事诉讼法教材
“审判程序何法二者之间的联系如此密切，就象植物的外形何植物的联系，动物的外形和动物的联系一样。审判程序和法律应当具有同样的精神，因为审判程序只是法律的生命形式，因而也是法律的内在生命的表现。” ——马克思
顾名思义，实体法一元论就是大陆法系国家主张的观点，即重实体而轻程序。在司法传统制度模式下，程序的作用应是以更好地服务于实体法为宗旨的，实体法是内容与目的，程序法是形式和手段，内容决定行使，目的决定手段。所以实体法为主，程序法为辅，程序从属于实体，无法决定实体法的固有模式和内在本质理论上，程序被看作实体的附庸，程序法被看作实体法的从法、助法，程序法无独立意义可言。
在程序法中的诉权只是实体法上权利的延伸和变形，原告在对被告享有的实体法上的权利得不到满足时，即产生诉权。诉权是实体法上的权利的作用或效果，是裁判上的手段。诉讼应当以实体法认可的请求权为前提，当该项请求权不被他人承认时，才可以向法院起诉，因此诉讼制度旨在实现实体法上的权利。
程序法因诉权本身是实体请求权的延长线或派生，所以是从属于实体法的单纯的程序法；进而诉讼法学也是以诉讼程序理论为核心内容，诉讼程序则是实现实体法的工具。
在司法实践上，程序法紧紧被看作法院办案的操作规程，其地位低至可有可无，违背程序的现象多且频繁，常常忽略程序正义在司法公正重的价值。
二、 程序法一元论（纯粹的程序正义）
“程序的公平性和稳定性是自由的不可或缺的要素。只要程序适用公平，不偏不倚，严厉的实体法也可以忍受。事实上，如果要选择的话，人们宁愿生活在忠实适用我们英美法程序的苏联实体法制度下，而不是有苏联程序所实施的我们的实体法制度下。” ——杰克逊【美国联邦最高院大法官】
“诉讼法是实体法之母。” ——谷口安平【日】
程序法一元论则提出了与实体法一元论相对的观点，这是英美海洋法系国家所支持的观点。
程序正义一词最早寻源于英美海洋法系中的“正当程序”思想，它泛指对任何个体权益的剥夺均须保证其享有被告知权、陈述权和请求听证权。
程序法一元论主张程序正义是法治社会的标志，指司法正义的精髓所在，离开程序法和程序性规则，任何法律制度都无法运转，程序正义既吸纳了民主和人权的价值，通过程序促进政治稳定与连续，将权威奠基在合法性的基础之上，程序是一切正义的来源。。就如英国古老的箴言说“正义不仅要得到实现，而且要一人们看得见的方式实现。”
这种观点中坚持以诉讼过程而不仅以诉讼结果为出发点和评价标准的理念，它强调在诉讼中，要实现实体公正，必须从程序着手，首先实现程序公正程序公正为出发点即着眼于过程公正的诉讼程序则更多的注重程序的自治和程序的安定，强调只要程序本身被遵守，实体的处理结果就应当被认为是公正的；其特点是程序刚性，诉讼主体如果违反法律关于诉讼规程的强制性规定，就会导致对其不利的后果发生。将诉讼程序本身具备的内在品质作为评价程序的标准，而不再以程序对实现实体上的有用性作为评价诉讼程序的价值标准。
三、 实体法与程序法二元论
“实体法和程序法犹如一辆车的两个轮子，对诉讼都起作用，在它们之间不可能存在主从关系。 ——兼子一【日】
实体法与程序法二元论是我所赞同的观点，它认为实体法与程序法处于一样的高度，相伴而生，相随而亡的，两者关系极为密切，相互依存，缺一不可。它们之间的关系是同等关系，无论是实体法，还是程序法，对于解决社会冲突或纠纷具有同等的重要性。这种观点既不赞实体法一元论，也不赞程序法一元论。就是说，程序法的第一价值是保证实体法的正确实施，同时绝不能忽视其自身的重要独立价值。
在司法实践上，实体法和程序法地位同重，原告提出自己享有判决请求权之后，法院将对原告的该项主张是否具备作为实体法律关系内容的“权利保护要件”进行认定。法院如果认定原告的请求具备权利保护要件，就会作出原告胜诉的判决；反之，法院如果认定原告的请求不具备权利保护要件，则将判决被告享有判决请求权，即驳回原告的请求，判决被告胜诉。但是在这过程中必定遵循程序法所规定的程序。
从民法与民事诉讼法的一般理论中分析实体法与程序法二元论
民法与民事诉讼法在调整民事法律关系、规范私人主体的社会活动中共同协调地发挥着各自的作用，一方面，民事诉讼法依托与民事实体法，按照民事实体法的要求安排其程序，以实现民法上所规定的权利；另一方面，民法上的权利的实现又依赖于民事诉讼法，民事诉讼法对民法有着保障和限制的作用。
民法能调整民事法律关系中主体的活动，说到最后都是因为法律赋予它的强制力，但是这种强制力仅仅停留在法的属性上，即法律条文上，并为实现化。在实践层次上它通过特定的形态而现实化，这种形态即使诉讼强制，即民法只有通过民事诉讼法一系列程序的贯彻与实现，它的内部生命才能得以实现。诉讼强制是一种国家运用强制力的形式，因此诉讼是一种现实上的强制力。
民法－————实体法——理论上的强制力——规定强制力

基础、目的 保障、限制

民事诉讼法——程序法——现实上的强制力——实现强制力
所以民法与民事诉讼法并不是实体法一元论中称的程序法是实体法的助法，更不是程序法一元论中称的程序法是实体法之母，要贯彻依法治国，实现法治千万不可重此轻彼，坚一弃另，而要双管齐下，共同促进社会经济和人文的进步。
（一） 从民事诉讼法角度分析——反斥实体法一元论
实体法是关于现实生活的模式规范，从根本上说是静态的，自身缺乏实施上的保障。民事诉讼法是以程序制度来保障民事实体法的实现的。程序保障在广义上意味着为了保证审判的公正而和程序或制度上设定的种种要求和规范性作法，它体现着民事诉讼法对于民法要求的适应性与一致性。
1、民事诉讼法实现民事实体法的层次
（1）具体层次：依据民事诉讼法所规定的程序解决具体民事纠纷，适用民法做出判决
（2）一般层次：通过民事诉讼法自身在实体公正方面的合理性，特别是具体案件正确审理的示范和教育效应，在广泛的社会范围内树立起民事诉讼和民事诉讼法作为民法实现上的坚强后盾的威名。而赋予民法一定的“威慑力“，是民法在广泛的社会范围内得到自觉遵行。换言之，既充分发挥民事诉讼的预测和指引功能。
2、民事诉讼法对民法实施的保障作用
（1）民事诉讼法制定了一系列有利于实体公正的基本原则和基本制度。
（2）民事诉讼法规定了一系列前后衔接的程序阶段与环节，从程序的技术性角度来说保证了较好或更好地实现实体公正。
甘肃省人大常委会


甘肃省信访条例
甘肃省人大常委会


（1992年6月30日甘肃省第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过）


第一条 为了听取群众意见，密切联系群众，及时解决群众的合理要求，保障公民的民主权利和合法权益，维护信访活动的正常秩序，根据国家有关法律、法规，制定本条例。
第二条 公民有权通过信访对任何国家机关、社会团体、企业事业单位及其工作人员提出批评、建议和意见，或者对其违法失职行为提出申诉、控告、检举；对侵害自身合法权益的行为提出申诉。
信访人必须遵守法律、法规和政策的规定，遵守工作秩序，不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权益；不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。
第三条 受理信访是听取群众意见和建议，接受公民监督的重要途径，是各级国家机关、社会团体、企业事业单位及其领导人的重要职责。对信访必须认真接待，及时处理。
地方各级国家机关应当设立工作机构或者指定专人代表本机关及其领导人处理信访事务。机关领导人要定期听取信访工作汇报，对于重要的信访，要亲自过问，指导处理。
社会团体、企业事业单位可以参照前款办理。
第四条 处理信访，应当根据反映问题的内容和各级国家机关、社会团体、企业事业单位的职责范围，分级负责，归口办理。
信访反映的问题，一般应当由与所反映问题有直接处理责任的国家机关、社会团体、企业事业单位及其他基层组织办理。

信访反映的问题，有直接处理责任的单位已经合并的，由合并后的单位负责办理；已经撤销的，由该单位的上一级主管部门负责办理。
第五条 信访反映的问题，属于本单位职责范围内的，信访部门可以根据情况，分别按照下列办法处理：
（一）交有直接处理责任的单位或者该单位的上级主管部门办理；
（二）责成有直接处理责任的单位办理并报办理结果；
（三）会同有关单位办理；
（四）直接调查办理；
（五）重要信访案件在本单位领导的指导下办理。
信访反映的问题，不属于本单位职责范围内的，应当转交有关单位处理。
第六条 跨地区、跨部门的信访案件，由承办单位同有关地区、部门协商办理；遇有争议时，报上级信访部门协调；对重大疑难案件，上级机关的信访部门可以组织有关单位研究办理。
第七条 办理信访，必须加强调查研究，坚持实事求是，以事实为根据，以法律、政策为准绳，分清是非，秉公处理。凡符合法律、政策规定的，应当及时解决，不得推诿拖拉；对于法律、政策无具体规定，而实际需要解决的，应当依照法律、政策的精神和原则，酌情予以解决；一时
解决不了的，要说明情况或者报告上级机关要求协助解决；对提出过高或者无理要求的，要依照法律、政策予以解释或者批评教育。
第八条 办理信访案件，应当自收到之日起的三个月内结案，确有特殊情况的，不得超过六个月。结案后应及时将办理结果答复信访人。上级机关责成办理、要求报告办理结果的案件，应当在三个月内结案并在结案后的一个月内报告办理结果；不能预期结案的，要及时报告办理情况和
预计结案时间。上级机关对办理结束的案件认为处理不当的，可以退回承办单位重新办理。
第九条 任何单位和个人不得对信访人进行威胁、恐吓、压制或者打击报复。不得将控告、检举材料转给或者泄露给被控告、被检举的单位或者被控告、被检举的人。未经批准，不得将附有上级机关或者领导人批示的信件转给当事人。未经控告人、检举人同意，不得公开控告人、检举
人的姓名、身份。
第十条 单位领导人和信访工作人员对涉及本人及其近亲属的信访案件，应当回避。
第十一条 对信访工作作出优异成绩的单位或者个人，应当给予表彰和奖励。
第十二条 国家机关、社会团体、企业事业单位及其工作人员有下列情形之一的，由其主管部门根据情节轻重，给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）对信访案件有办理责任而拒绝办理或者拖延推诿的；
（二）对上级机关责成办理并要求报告结果的信访案件，不按时报告处理结果又不说明情况的；
（三）对下级单位请示处理的信访案件，久拖不办，影响及时处理的；
（四）将控告、检举材料转给或者泄露给被控告、被检举的单位或者被控告、被检举人的；
（五）隐匿、销毁或者伪造信访信件、证件的；
（六）威胁、恐吓、压制、打击报复或者辱骂、殴打信访人的；
（七）泄露信访机密，徇私舞弊，敲诈勒索，收受贿赂的。
第十三条 信访人提出批评、建议或者检举、揭发违法犯罪，对维护国家、集体和人民利益有显著贡献的，有关部门应当给予表彰和奖励。
第十四条 信访人有下列情形之一的，应当区别情况，由信访部门予以批评或者建议有关部门给予行政处分；或者由民政、公安部门分别予以收容遣返、治安处罚、劳动教养；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）歪曲或者捏造事实诽谤、诬告陷害他人的；
（二）屡遣屡返或者长期滞留无理纠缠的；
（三）以上访为名，流窜、行骗，危害社会秩序的；
（四）恐吓、打骂、诽谤、侮辱信访工作人员，妨碍公务的；
（五）聚众闹事，冲击机关，拦车堵门，张贴大、小字报或者标语等扰乱工作秩序、生活秩序危害社会治安的。
第十五条 群众集体反映共同意愿应当写信或者选派代表向有关部门提出，有关部门对所反映的问题，应当妥善处理。

第十六条 精神病人在患病期间有实际问题要求解决的，由其监护人或者亲属代为反映。精神病人在患病期间上访，由接待单位通知其监护人、亲属或者所在单位负责接回。扰乱信访工作秩序的，由接待单位会同驻地公安派出所予以制止。
第十七条 本条例自公布之日起施行，《甘肃省人民代表大会常务委员会受理人民群众来信来访办法》同时废止。



1992年6月30日