深圳市现代物流业扶持资金管理暂行办法
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深圳市现代物流业扶持资金管理暂行办法
广东省深圳市财政局、深圳市交通局
深圳市财政局、深圳市交通局 关于印发深圳市现代物流业扶持资金管理暂行办法的通知
（2004年12月15日）
深财企〔2004〕38号
为增强我市现代物流企业的竞争力，推动现代物流业快速发展，根据深圳市人民政府《关于加快发展深圳现代物流业的若干意见》（深府〔2002〕174号），我们制定了《深圳市现代物流业扶持资金管理暂行办法》，现予印发施行。
深圳市现代物流业扶持资金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为进一步促进深圳市现代物流业的发展，根据深圳市人民政府《关于加快发展深圳现代物流业的若干意见》（深府〔2002〕174号），制定本办法。
第二条 深圳市现代物流业扶持资金是市政府为调整和优化经济结构，加快发展现代物流业，支持大型物流园区建设，培育一批重点物流企业而设立的专项资金（以下简称专项资金）。
第三条 专项资金实行预算管理，由市财政部门会同市物流主管部门对专项资金规模进行测算，统筹考虑年度财政收入情况后，在当年市本级产业发展资金中予以安排，不单独切块。
第四条 专项资金主要用于：
（一）我市六大物流园区公共信息服务平台项目；
（二）利用现代信息技术，实现第三方物流服务管理方式系统化、网络化、商务运营电子化等有关物流管理项目（以下简称物流管理项目）；
（三）承接全球500强企业第三方物流服务项目（以下简称物流服务项目）；
（四）经市政府批准的促进现代物流产业发展的其他需要支持的项目。
本办法所称第三方物流服务是指以多种方式为大型商业客户提供采购、销售和储运等多环节、一体化服务的物流业务。
第五条 专项资金支持的对象是经市物流主管部门认定的我市重点物流企业（以下简称企业）。
第六条 专项资金根据项目类型，采取补助和贷款贴息两种支持方式。
第二章 补助和贴息的条件与标准
第七条 专项资金补助主要支持物流园区公共信息服务平台项目。
第八条 申请专项资金补助的企业应具备以下条件：
（一）在深圳市交纳企业所得税并具有良好的纳税记录；
（二）注册资金在600万元及以上；
（三）具有先进的公共信息服务管理理念和合理的运营方案，实际已投入公共信息服务平台的资金不低于100万元；
（四）具有足够的项目实施所需人力资源。
第九条 专项资金给予物流园区公共信息服务平台项目的补助金额，应不超过其项目总投资的50%，原则上以600万元为限。确需超出限额补助的，须报经市政府批准。
第十条 专项资金贷款贴息主要支持本办法第四条规定的物流管理项目和物流服务项目。
第十一条 申请专项资金贷款贴息的企业应具备以下条件：
（一）在开展第三方物流服务；
（二）在深圳市交纳企业所得税并具有良好的纳税记录，且其上一年度实际纳税额超过150万元。
第十二条 贴息金额以企业实际已支付的利息为依据确定，原则上以100万元为限。对物流服务项目的流动资金贷款，每户企业只给予一次性贴息。
第三章 专项资金的申请与审批
第十三条 市物流主管部门应会同市财政部门根据我市现代物流业发展规划和布局需要，编制年度专项资金申报指南，并制定深圳市物流园区公共信息服务平台建设规划。
第十四条 申请专项资金的企业应向市物流主管部门提交专项资金申请表、近3年经审计的会计报告、项目建议书或可行性报告等相关材料。申请专项资金贷款贴息的还需提交纳税证明、银行贷款凭证以及利息支付凭证等材料。
第十五条 专项资金补助的审批程序如下：
（一）市物流主管部门对企业项目进行调查，并组织专家进行评审。市财政部门参与项目调查与评审；
（二）市物流主管部门会同市财政部门审核确定拟扶持的企业和补助金额；
（三）向社会公示拟给予补助的企业名单；
（四）市财政部门会同市物流主管部门下达专项资金补助计划；
（五）市财政部门会同市物流主管部门与列入补助计划的企业签订项目资金使用合同；
（六）市财政部门办理资金拨付手续。
第十六条 专项资金贷款贴息的审批程序如下：
（一）市物流主管部门会同市财政部门审核申报材料，提出贴息意见；
（二）向社会公示拟给予贴息的企业名单；
（三）市财政部门拨付贴息资金。
第四章 管理与监督
第十七条 专项资金实行公示制度。专项资金计划应于正式下达前在市政府网站或本市有关媒体公示10天。经公示发现不应给予专项资金扶持的，从专项资金计划中剔除。
第十八条 实行项目资金合同制度。专项资金补助计划下达的同时，市财政部门会同市物流主管部门与企业签订项目资金合同。合同内容包括项目应达到的技术经济指标，或项目应提供的公共服务及服务期限，专项资金使用计划，专项资金补助所形成的固定资产处置与管理规定，自有资金到位计划以及企业违约使用专项资金应承担的责任等。合同的标准格式由市财政部门会同市物流主管部门另行制定。
第十九条 专项资金拨付由市财政部门按照预算内资金管理的有关规定办理，并根据自有资金实际投入进度分批拨付到位。
第二十条 专项资金补助实行专户、封闭管理。给予物流园区公共信息服务平台项目的补助，主要用于购买设备或软件。属于政府采购范围的，企业必须向政府采购部门申请采购。不属于政府采购范围的实行报账制。
第二十一条 企业应当严格按照合同要求使用资金。超出合同约定改变资金用途的，或不按规定实行政府采购的，市财政部门可授权开户银行拒付该笔专项资金。
第二十二条 企业收到专项资金补助，贷记“专项应付款”科目。所形成的固定资产部分，经项目评估后，结转到“资本公积——拨款转入”科目；未形成固定资产的其他开支，经项目评估后核销。企业收到专项资金贴息，直接冲减财务费用。
第二十三条 实行绩效评价制度。企业应在项目完工后3个月内，向市物流主管部门提交项目完工报告和经费决算报告，并申请进行项目评估。市物流主管部门在受理后6个月内实施项目绩效评估，评价项目完成情况。
市物流主管部门应加强对项目的日常管理和监督检查，主动跟踪项目的实施和管理情况。市物流主管部门应将专项资金补助所形成的固定资产登记造册，并自该固定资产购置后5年内，至少每半年检查一次上述固定资产使用情况。
第二十四条 市财政部门应加强专项资金使用的管理，开展专项资金使用绩效评估，并监督检查专项资金计划的执行情况。
第二十五条 企业应积极配合市物流主管部门和市财政部门的监督检查工作，如实反映情况，按要求提供有关资料。
第二十六条 对弄虚作假骗取专项资金，或者未能实现项目预期目标、擅自改变专项资金的用途、不按规定处置固定资产、自有资金不按计划到位等不履行项目资金合同的行为，由市财政部门会同市物流主管部门采取以下处理措施：
（一）3年内不再受理该企业使用专项资金申请；
（二）按合同约定暂停拨付或停止拨付专项资金；
（三）按合同约定追收已拨付的专项资金；
（四）将该企业的诚信情况通知中小企业诚信情况发布机构。
对弄虚作假套取专项资金或贪污、挪用专项资金等构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 专项资金管理工作人员违反本办法，与相关人员串通，弄虚作假，骗取专项资金给国家造成损失的，以及利用职务之便，搞吃拿卡要，收受他人财物的，依照有关规定追究其责任；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十八条 市物流主管部门和市财政部门应每年向市政府报告专项资金使用情况。
第五章 附 则
第二十九条 本办法由市财政部门会同市物流主管部门解释。
第三十条 本办法自2005年1月1日起施行。
中国证券业协会证券分析师职业道德守则
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会证券分析师职业道德守则
（2005年9月21日发布）
第一章 总 则
第一条 为提高中国证券分析师的职业道德水准，规范证券分析师的执业行为，树立证券分析师的良好职业形象和行业声誉，提高证券分析专业服务水平，根据国家法律、法规的有关规定与《中国证券业协会章程》，特制定本守则。
第二条 证券分析师职业道德守则是证券分析师在其执业及相关活动中应当遵守的行为规范和道德规范，是对证券分析师的职业品德、执业纪律、业务素养及职业责任等方面的基本规定和要求。
第三条 本守则所称证券分析师是指取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格、并在中国证监会批准的证券投资咨询机构（以下称执业机构）从事证券投资咨询业务的人员，取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行。
第二章 基本原则
第四条 证券分析师应自觉遵守国家法律、法规及证券监管机构、行业自律组织的各项规章制度，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理。证券分析师不得从事法律、法规、规章制度禁止从事的活动或对证券分析师形象有不良影响的活动。
第五条 证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。
第六条 证券分析师应恪守独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
第七条 证券分析师应恪守谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。
第八条 证券分析师应恪守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
第九条 证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
第三章 职业责任
第十条 证券分析师应当珍视其职业称号和职业名誉，不得做出有损于证券分析师职业形象的行为。
第十一条 证券分析师应当敬业勤业，努力钻研业务，掌握执业所应具备的相关知识和服务技能，并充分运用自己的专业知识和技能，竭诚完成客户委托事项，不断提高执业水平，维护客户与社会公众的利益。
第十二条 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
第十三条 证券分析师对机构客户和个人客户服务时，应当遵守公正公平原则。但证券分析师可以依据客户具体的财务状况、投资经验和投资目的提出适合不同客户需要的特定建议。
第十四条 证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。
第十五条 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。
第十六条 证券分析师应积极参与投资者教育活动。
第十七条 提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，在不违背保密义务和知识产权保护的前提下提供研究资料和研究成果与同行共享。
第四章 执业纪律
第十八条 证券分析师必须以真实姓名执业。
第十九条 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理。在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益。
第二十条 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。
第二十一条 证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。
第二十二条 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。
第二十三条 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
第二十四条 证券分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进行业声誉。证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行争揽业务。
第二十五条 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
第二十六条 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务。证券分析师及其执业机构不得进行含有歧义和误导内容的宣传，或可能会使公众对证券分析师产生不合理期望的宣传。
第二十七条 证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为。
第二十八条 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权。在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为。
第二十九条 证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。
第五章 附 则
第三十条 证券分析师违反本守则的，由中国证券业协会视情节轻重给予书面批评、通报批评、公开谴责，直至移交中国证监会给予行政处罚。
第三十一条 本守则由中国证券业协会负责解释。
第三十二条 本守则自发布之日起施行。原有2000年颁布的《中国证券分析师职业道德守则》同时废止。
为进一步强化证券分析师的自律意识，引导证券分析师规范执业行为，中国证券业协会日前对２０００年７月发布的《中国证券分析师职业道德守则》进行了修订，并更名为《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》（以下简称《道德守则》），原《中国证券分析师职业道德守则》（２０００年）同时废止。
计划生育系统统计调查管理办法
国家计划生育委员会
计划生育系统统计调查管理办法
中华人民共和国国家计划生育委员会令第3号
《计划生育统计工作管理办法》已经国家计生委主任会议通过，自 1999 年 7 月 1 日起施行。
主 任： 张维庆
二○○○年十一月二日
计划生育系统统计调查管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强计划生育系统统计调查的管理和监督，规范统计调查行为，实现统计调查的制度化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国统计法》和《中华人民共和国统计法实施细则》，制定本办法。
第二条 计划生育系统的统计调查（以下简称统计调查），是指为收集计划生育工作情况及其事业发展情况制发的各类定期、不定期报表和组织的各种专门调查，包括运用计算机网络等技术开展的调查。
县及县以上计划生育系统各工作机构、直属挂靠单位（以下简称系统内各单位）单独、联合或与其它单位联合组织的统计调查，适用本办法。
第三条 系统内各单位根据工作需要可以组织统计调查。
县及县以上计划生育行政部门负责批准所辖行政区域的计划生育统计调查。各级计划生育统计工作机构负责归口管理统计调查，承担审核工作。
第二章 组织统计调查的原则
第四条 设计统计调查前，必须进行可行性分析。涉及重大问题的统计调查，应当进行充分的论证。
第五条 统计调查的内容和范围必须与组织统计调查的部门的职能相一致。
第六条 拟调查资料能从已批准实施的或其他部门已进行的各类统计调查中收集到的，不得重复调查；典型调查、重点调查或抽样调查可以满足需要的，不得进行全面调查；一次性调查可以满足需要的，不得搞定期调查。新制定的统计调查不得与已制发的统计调查重复、交叉、矛盾。
第三章 统计调查方案的设计
第七条 统计调查方案包括以下内容：
（一）调查名称、调查机关、调查目的、调查范围、调查对象、调查方式、调查时间、调查的主要内容、资料上报时间和份数、调查结果的公布时间和公布方式等。
（二）统计调查所需填报的各类报表、调查问卷和各项指标的解释、逻辑关系、计算方法及相关的技术问题。
（三）统计调查需要的人员和经费预算及其来源。
（四）抽样调查的抽样方案。
第八条 报表、调查问卷的中间上方列调查标题；右上角列审批标志，从上至下依次列出“表（编）号”、“编制机关”、“批准（备案）机关”、“批准文号”和“有效期限”。报表的左上方列“填报单位”，下方从左至右依次列出“填表日期”、“单位负责人”和“填表人”。涉及国家秘密事项的报表、调查问卷，在标题之前标明相应的密级。
第九条 报表、调查问卷的名称与主要内容要一致，各项指标之间的逻辑关系应当明确，各项指标要有相应的计量单位。
第十条 每张报表的指标项目数一般不超过２０项，且横向排列。
第十一条 各类报表、调查问卷指标的计量单位和编码，应当按照国家标准或部颁标准确定。没有颁布标准的，由组织实施统计调查的单位自行制定，但不得与国家标准和部颁标准的原则相矛盾。
第十二条 各级计生统计工作机构应建立“计划生育系统统计调查项目库”，公布已批准的统计调查，供各单位在设计统计调查方案前查询。
第十三条 各级计生统计工作机构应当为制定统计调查的系统内各单位提供统计调查方案设计的咨询和指导。
第十四条 设计新的统计调查方案，必须事先试点并征求有关地方、部门的意见。
第四章 统计调查的审批程序
第十五条 各级计生统计工作机构负责审核各种统计调查。
第十六条 系统内各单位送审统计调查时，应当以单位名义向同级计生统计工作机构报送审核函，同时提交本办法第七条规定的统计调查方案及有关文件。
第十七条 同级计生统计工作机构在接到送审的统计调查方案后，应在１５个工作日内对送审的统计调查方案提出拟予批准或暂缓批准、不予批准的意见及理由。
经审核拟予批准的统计调查方案由计生统计工作机构报同级计划生育行政部门行政首长批准后，复函给提出统计调查的单位。
暂缓批准或不予批准的统计调查方案，由计生统计工作机构将审核意见及理由复函给提出统计调查的单位。
第十八条 暂缓批准的统计调查方案，由提出统计调查的单位根据计生统计工作机构提出的意见修改、调整后，依照本办法第十六条、第十七条重新审批。
第十九条 系统内各单位与国外机构合作组织的统计调查，参照本办法第十六条、第十七条，由国家计生委统计工作机构与外事及保密工作机构会签，审批时间适当延长。
第二十条 统计调查对象超出计划生育系统管辖的，经同级计划生育行政部门批准后，由同级计生统计工作机构报送同级政府综合统计机构审批。
第二十一条 予以批准的统计调查，由同级计生统计工作机构编制表号，以同级计划生育行政部门的名义下发，送同级计生统计工作机构和同级政府综合统计机构备案。
第二十二条 已经批准的统计调查，实施单位在实施过程中不得自行变动其中的内容。确需变动的应说明理由，并重新办理审批和备案手续。
第二十三条 定期报表的有效期限以复函所确定的有效期为限，最长不超过３年。
一次性报表或专门调查的有效期以复函所确定的有效期为限。
第二十四条 已经批准的统计调查到期后，原统计调查方案需继续使用的，组织统计调查的单位应向同级计生统计工作机构报送继续使用意见的函，由同级计生统计工作机构复函批准后实施。原统计调查方案需要修改后实施的，参照本办法第十六条、第十七条办理续批手续。
未办理续批手续的，不得继续组织实施。
第二十五条 未经审批、暂缓批准、不予批准的统计调查，不得组织实施。
第五章 统计调查结果的上报与公布
第二十六条 系统内各单位对上报的统计调查数据，必须认真核实，确保质量。填表人要签名，单位负责人要审核签字，并加盖公章。凡列有密级的报表，上报时须符合保密的有关规定。
第二十七条 系统内各单位的统计调查数据和汇总分析报告，应当抄送同级计生统计工作机构备案。
第二十八条 计生统计工作机构负责公布计划生育系统的统计调查数据。计生统计工作机构应与同级政府综合统计机构就总人口数等重要数据公布的范围、方式协商一致后公布。
系统内各单位与国外机构合作组织的统计调查数据，由组织调查的单位报送国家计生委统计工作机构审核，报分管统计工作的领导批准后公布。
第二十九条 公布统计调查数据必须严格执行《中华人民共和国保守国家秘密法》和《计划生育工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》。
第六章 监督与处罚
第三十条 各级计划生育统计和行政监察工作机构负责对计生统计调查工作进行执法监督检查，对违反有关统计法律、法规、规章的统计调查行为予以纠正或处理。
第三十一条 县及县以上计划生育统计和行政监察工作机构应当建立统计调查监督举报制度，在职权范围内负责对违反本办法规定的统计调查进行核实，及时予以纠正或处理。
第三十二条 被调查人或被调查单位对违反本办法规定的统计调查，有权拒绝填报，并应向当地或上级计生统计工作机构举报。
第三十三条 各级计划生育财务工作机构对违反本办法规定的统计调查不予列支经费。
第三十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县及县以上计划生育行政部门责令改正，给予通报批评；情节较重的，可以对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或建议有关部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）在统计调查中窃取国家秘密、损害社会、公众利益或者进行欺诈活动的；
（二）擅自组织实施统计调查的；
（三）擅自改变已批准的调查内容进行调查的；
（四）给未获批准的统计调查提供经费支持，造成不良后果的；
（五）滥批统计调查，造成统计调查秩序混乱的；
（六）在统计调查中泄露私人、家庭的单项调查资料，造成不良后果的；
（七）擅自公布统计报表数据或专项统计调查结果，造成不良后果的；
（八）为国外的机构、组织、人员非法提供统计调查结果的；
（九）其他违反国家法律、法规和本办法规定组织实施统计调查的。
第七章 附 则
第三十五条 系统内各单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾省的机构合作组织统计调查、公布调查结果的，参照本办法第十六条、第十七条、第十九条、第二十八条，由国家计生委审批。
第三十六条 本办法自２００１年１月１日起施行。原《国家计划生育委员会计划生育统计调查工作管理办法》废止。
第三十七条 本办法实施中的具体应用问题由国家计划生育委员会计划财务司负责解释。
