合肥市人民政府关于修改《合肥市专业技术人员继续教育暂行规定》等规章的决定

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中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日
每一种现存的生命形式与我们人类一样，都具有一段灿烂而不可再现的演化历史，每一种生命形式都有权在其自然群落中继续生存下去。而由于人类文明对自然环境不可逆转的改变，己经造成了无数生物种类的消失灭绝。为了便于法律的实施，我们必须彻底摒弃狭隘的“人类中心主义”传统法理念，逐步弘扬“生态中心主义理念”承认人是自然界的一个组成部分和生命共同体的一个普通公民，承认动植物等非人类存在物的自身价值和内在价值，人类必须尊重其他物种生存和存在的权利，并以此为指导进行野生动物保护立法，在尊重自然规律、生态规律的前提下，修改完善我国野生动物保护法。

　 (一)扩大野生动物的保护范围

　　我国现行的《野生动物保护法》实质上是一部“濒危物种法”，真正的《野生动物保护法》应当是一部保护所有野生动物(个别有害物种除外)的法律。因此，应在现有基础上，扩大野生动物的保护范围。

　　1．科学界定野生动物的范围

　　对于野生动物保护法保护的野生动物，不能再以传统的“受保护”或“珍贵”，“濒危”和“有价值”与否来定义，也不能再以“水生”或“陆生”来定义。为避免保护对象的片面性，应该这样来定义：本法所称野生动物，是指生活于天然环境，或者来源于天然环境虽经饲养但尚未产生显著进化和变异的动物。在确定野生动物保护范围时，还可以规定某些不予保护的动物种类的名单。在野生动物的分类上，建议参照世界上多数国家认同的野生动物范畴，将野生动物划分为哺乳类、鸟类、爬行类、两栖类和昆虫类等，并相应对现行的有关规定进行修改，以类别代替名录。

　　2．增加对野生动物福利的保护

　　对野生动物福利的保护，就是要保护在任何条件下动物都享有不受饥渴、生活舒适、不受痛苦伤害和疾病的自由；生活无恐惧和悲伤感的自由及表达天性的自由。1822 年“人道的迪克·马丁”提出的禁止虐待动物的议案“马丁法令”获得了通过。这是首次以法律条文的形式规定了动物的利益，保护动物免受虐待，是动物保护史上的一座里程碑。现在动物福利制度已在世界范围内迅速发展起来。

　　我国现行法律保护的野生动物权益，偏重于保护它们的生命权，对于其他方面权益关注不够。野生动物也应该有获得自由尊严和安全保障的权利。在野生动物的管理制度中，不仅要丰富对野生动物猎捕、运输、驯养繁殖、经营利用方面的内容，而且要增添对野生动物囚禁、收容、适用、药用、观赏逗弄方面的条款。在法律责任上，应当增加对野生动物的非法伤害、戏弄、虐待、干扰等行为应负法律责任的规定。做到尽可能地保护野生动物及其栖息环境，同时又尽量少的影响野生动物的自然生存状态。

　 （二）加大野生动物栖息地的保护力度

　　野生动物总是栖息在一定的自然区域中，如果没有对野生动物生存地区的保护，保护野生动物不过是一句空话。目前，我们还需要从以下几方面完善立法，以加大对野生动物栖息地的保护力度。

　　1．以野生动物生存区为基础建立自然保护区

　　为使受保护的野生动物更加全面，应当在法律上给所有受保护的野生动物，即重点保护和一般保护的野生动物都提供在必要时以自然保护区的形式进行保护的可能，为使保护区的范围不只是局限于主要生息繁衍地区或水域，应当将保护区的范围定义为野生动物的生存地区，而不只是主要生息繁衍地区。但自然保护区的扩大不可避免地会对居民利益产生影响，为处理好人与动物的矛盾，有关部门在做出划定自然保护区的决策时，应当对此予以充分考虑。

　　2．完善自然保护区管理

　　我国自然保护区原有管理体制的规定存在一些问题，影响了自然保护区的保护和管理。要改变这种情况，应当根据国外的经验和我国的实际情况，实行统一监督管理与分部门管理相结合的管理体制，将“综合管理”改为“统一监督管理”。同时应当明确统一监督管理的主要内容，即负责统一协调拟定自然保护区政策和规划，制定自然保护区相关标准和技术规范，编制自然保护区年度投资计划，协调、指导和监督全国自然保护区的建设和管理工作，监管理国家级自然保护区。而分工负责则是由林业、农业、国土资源、海洋、建设、水利等有关行政主管部门分别对相关自然保护区进行管理。

　　另外，还应明确各自然保护区管理机构的地位和职责，要求自然保护区应当设立专门的管理机构，配备专职管理人员，并将管理机构的人员编制根据自然保护区的级别、规模、性质和保护管理的难易程度，由省级人民政府机构编制部门和有关自然保护区管理部门研究确定。

　　3．加强对野生动物栖息地的环境影响评价

　　成立以专家学者为主的、独立的环境影响评估机构；根据可持续发展的要求，认真审视政府的各项资源开发、区域开发和流域开发建设规划及相关的经济政策； 对各种开发项目进行环境影响评估，并实行环境保护一票否决制，确保在考虑经济效益的同时，充分考虑生态环境的承载能力和生态保护的需要。同时，建立政府领导环保责任制度，把当地生态质量纳入各级政府领导政绩考核的内容。

　 （三）立法规范野生动物贸易和消费行为

　　对非法猎捕、杀害、运输、出售、收购国家保护的濒危、珍稀野生动物的行为，在我国的刑法与野生动物保护法中都规定了严格的处罚措施，但这些违法犯罪行为并没有被制止，根本原因就是存在野生动物消费需求市场的巨额利益。这种利益刺激一些人不惜通过各种手段滥捕滥杀珍稀野生动物。所以，要保护野生动物，必须从控制消费终端入手，消费野生动物的行为应该被立法禁止。对那些为了满足口腹之欲与虚荣之心而置文明、道德、科学、卫生于不顾的食客，不能总停留于道德的说教和舆论的谴责，而应采取法律手段。2003 年7 月22 日，广东省人大审议《广东省爱国卫生工作条例(草案) 》时，虽然将原有的“不吃野生动物”条款被修改为“公民应摒弃吃野生动物的习俗，不吃法律法规保护、容易传播疾病或者未经检疫的野生动物”但这毕竟是开了我国法律法规禁食野生动物的先例，在社会上产生了积极的意义。我国有必要在法律中明确禁止消费野生动物，明确规定食用野生动物、使用野生动物制品的法律责任。

　　野生动物保护事业是我国现代化建设的组成部分，是国家富强、民族兴旺、社会文明进步的标志之一，而完备且具有可操作性的野生动物保护立法是有效实施保护野生动物工作的重要前提。在我国的野生动物立法的指导下，我国野生动物保护事业取得了前所未有的成就，许多濒危野生动物物种正在得到有效保护，人与野生动物的关系正朝着和谐相处的目标努力。但是我们必须看到，我们国家的野生动物保护立法还有许多不完善的地方，如野生动物保护范围狭窄，野生动物栖息地保护力度不够，野生动物贸易猖獗，公众参与机制欠缺等等，需要在实际保护工作中总结经验教训，在加大对野生动物保护力度扩大保护范围，加强对野生动物贸易的监管，完善公众参与机制及动物致害的赔偿制度等方面不断调整完善现有的野生动物保护立法，以便更有效的开展野生动物保护工作。


作者单位：河南省濮阳县人民法院